Риски Карта рисков Как выявить комплаенс риски в организации

КОНТАКТЫ: [phone]

Карта рисков как инструмент самообследования
Одним из инструментов самообследования (результатом комплаенс-анализа) является карта рисков контролируемого лица.

Карта рисков – это визуальный документ, в котором можно отразить направления проверок, требования, текущее состояние дел.

Комплаенс программа позволит определить сроки приведения дел в соответствие, прописать риски и индикаторы, отражающие уровень вероятности срабатывания каждого из рисков, провести оценку последствий и определить способы сокращения их влияния

Важно выявлять риски заранее, чтобы не дать им вырасти до критических или катастрофических. Вовремя принятые в работу риски минимизируют вероятность санкций при проверке контрольно-надзорными органами.

Как выявляются комплаенс-риски в организации
Комплаенс-процедуры не должны ограничиваться контролем за соблюдением требований нормативных правовых актов и, как проявление риск-ориентированной модели поведения заинтересованных субъектов. Они должны учитывать все факторы, влияющие на условия осуществления любых видов деятельности (предпринимательской, профессиональной, деятельности самозанятых, чиновников и др.).

В отчете о комплаенс-риске используется форма для уведомления о риске, направленная на сбор данных, мониторинг и контроль рисков, включающая следующую информацию:

область комплаенс-риска,
дата события, повлекшего возникновение риска,
предприятие,
описание события,
связанного с риском,
предположительная причина возникновения данного события,
вероятность повторного возникновения риска,
возможные последствия.

Национальная Ассоциация Комплаенс
ПОЛЕЗНЫЕ РЕСУРСЫ:

_____

Национальная Ассоциация Комплаенс в соцсетях:
Телеграмм канал Национальной Ассоциации Комплаенс

_____