Выявление рисков Комплаенс риски

Показать описание

Выявление рисков Комплаенс риски

Как выявляются комплаенс-риски в организации

Комплаенс-процедуры не должны ограничиваться контролем за соблюдением требований нормативных правовых актов и, как проявление риск-ориентированной модели поведения заинтересованных субъектов. Они должны учитывать все факторы, влияющие на условия осуществления любых видов деятельности (предпринимательской, профессиональной, деятельности самозанятых, чиновников и др.).

В отчете о комплаенс-риске используется форма для уведомления о риске, направленная на сбор данных, мониторинг и контроль рисков, включающая следующую информацию:
область комплаенс-риска,
дата события, повлекшего возникновение риска,
предприятие,
описание события, связанного с риском,
предположительная причина возникновения данного события,
вероятность повторного возникновения риска,
возможные последствия.

Как выявляются риски в организации
Качественные
При качественном анализе риска исследуют источники и причины его возникновения, а главной задачей является определение возможных видов рисков и факторов, влияющих на уровень рисков при осуществлении определенного вида деятельности.
Ключевым моментом при качественном анализе оценки риска является определение его уровня, а именно допустимого предела для фирмы.

Количественные
Целью количественного анализа является получение числового выражения отдельных рисков с определением характеристик вероятности и возможных потерь.
Для этого формируется набор сценариев и могут быть построены для отдельных рисков функции распределения вероятности наступления потерь в зависимости от их размеров.

Не существует единой методологии анализа рисков, это зависит от специфики организации, ее отношения к расчету рисков и уровня подготовки специалистов, внешних экспертов, привлеченных консультантов

Этап анализа риска предполагает не только его выявление, но и оценку влияния.
Основные величины оценки риска связаны с положительным или отрицательным эффектом реализации рисковой ситуации и базируются на двух основных параметрах:

размере возможных потерь
вероятности их наступления

Национальная Ассоциация Комплаенс
ПОЛЕЗНЫЕ РЕСУРСЫ:

_____

Национальная Ассоциация Комплаенс в соцсетях:
Телеграмм канал Национальной Ассоциации Комплаенс