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Conferencia “Roles y Responsabilidades de los Oficiales de Cumplimento
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Durante la conferencia “Roles y Responsabilidades de los Oficiales de Cumplimento", Catherine Cardoze y Abdiel Castrellón, compartieron sus perspectivas en casos de alto perfil en Panamá, destacando la importancia de la responsabilidad del Oficial de Cumplimiento en la prevención y detección de delitos financieros.
En Panamá, los Oficiales de Cumplimiento son fundamentales en el ámbito de la prevención del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. Sus roles y responsabilidades incluyen:
Monitoreo de Transacciones: Supervisar y analizar las transacciones financieras para detectar actividades sospechosas.
Debida Diligencia: Implementar procedimientos de debida diligencia para conocer la identidad de los clientes y evaluar riesgos.
Reportes de Actividades Sospechosas (RAS): Informar a la Unidad de Análisis Financiero (UAF) sobre transacciones inusuales o sospechosas.
Capacitación: Proporcionar formación continua al personal de la entidad sobre normativas de cumplimiento y prevención del lavado de activos.
Políticas Internas: Desarrollar y actualizar políticas y procedimientos internos relacionados con el cumplimiento normativo.
Auditoría y Evaluación: Realizar auditorías internas para garantizar que se cumplan las regulaciones y políticas establecidas.
Colaboración con Autoridades: Trabajar en conjunto con organismos reguladores y autoridades en investigaciones relacionadas con el lavado de activos.
Informe y Asesoramiento: Asesorar a la alta dirección sobre el estado de cumplimiento y riesgos asociados.
Estos roles son vitales para asegurar que las instituciones financieras y otras entidades cumplan con las normativas establecidas y contribuyan a la integridad del sistema financiero en Panamá.
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SÍGUENOS
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GOBIERNO ABIERTO
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Plan Nacional Contra la Corrupción (PNCC)
En Panamá, los Oficiales de Cumplimiento son fundamentales en el ámbito de la prevención del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. Sus roles y responsabilidades incluyen:
Monitoreo de Transacciones: Supervisar y analizar las transacciones financieras para detectar actividades sospechosas.
Debida Diligencia: Implementar procedimientos de debida diligencia para conocer la identidad de los clientes y evaluar riesgos.
Reportes de Actividades Sospechosas (RAS): Informar a la Unidad de Análisis Financiero (UAF) sobre transacciones inusuales o sospechosas.
Capacitación: Proporcionar formación continua al personal de la entidad sobre normativas de cumplimiento y prevención del lavado de activos.
Políticas Internas: Desarrollar y actualizar políticas y procedimientos internos relacionados con el cumplimiento normativo.
Auditoría y Evaluación: Realizar auditorías internas para garantizar que se cumplan las regulaciones y políticas establecidas.
Colaboración con Autoridades: Trabajar en conjunto con organismos reguladores y autoridades en investigaciones relacionadas con el lavado de activos.
Informe y Asesoramiento: Asesorar a la alta dirección sobre el estado de cumplimiento y riesgos asociados.
Estos roles son vitales para asegurar que las instituciones financieras y otras entidades cumplan con las normativas establecidas y contribuyan a la integridad del sistema financiero en Panamá.
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Plan Nacional Contra la Corrupción (PNCC)
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