Cómo preparar una auditoría de compliance bajo el enfoque de gestión de riesgos

Durante esta sesión se podrá aprender los principios que son necesarios para establecer el alcance de una auditoria, siguiendo un enfoque basado en riesgos, desde el ámbito pericial y de control interno. En este webinar revisaremos aquellos elementos claves que se deben considerar en los procedimientos de auditoría en compliance.

Este es el primero de los tres seminarios del ciclo “Auditorías de sistemas de prevención de lavado de activos: Consejos y buenas prácticas”, en el que aprenderemos a llevar a cabo una auditoria bajo un enfoque basado en riesgo, EBR.

– Impartido por Rosa Borjas, G31000 CPAML, Experta en Compliance –

Consultora especialista con más de 25 años de experiencia y desarrollo profesional en la implementación y asistencia técnica de modelos para la Gestión de Riesgos del Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo, Corrupción, Riesgos Tecnológicos y Cumplimiento Normativo. Implementó el Sistema de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo del Grupo Interbank bajo un enfoque basado en riesgos.

Profesora del Máster en Compliance y Riesgos en EALDE Bussines School y Docente en el curso de Especialización sobre GRLAFT en el Instituto de Estudios Financieros BURSEN-Perú. Socio de APEGRI España y Presidente Co. Cap. Perú de la ACFCS.ç