Delitos económicos: la revolución de la prevención y el compliance

La nueva regulación en materia de responsabilidad penal de las personas jurídicas, obliga a las empresas a enfocar la mirada en los modelos de prevención de delitos. La ampliación de la norma a nuevos delitos y a nuevos sujetos que hacen responsable a la empresa, constituyen desafíos y oportunidades en las que éstas no pueden quedar atrás. De esto y más, conversaremos con destacados académicos y profesionales.

Exponen:

Rebeca Zamora. Abogada Universidad de Chile. Socia HD Compliance – Certificadora HD Systems – Directora Área Laboral HD Legal – Directora de Clínica Jurídica Universidad Central.

Marta Herrera. Abogada, Universidad de Chile. LLM en California Western School of Law. Ex Directora Unidad Especializada Anticorrupción y Jurídica en Ministerio Público. Consultora de “El PACcTO” (Programa de Asistencia contra el Crimen Transnacional Organizado) de la Unión Europea. Docente en la Facultad de Derecho de la Universidad de Chile.

Rodrigo Reyes. Director Jurídico y Fundador de Prelafit Compliance®. Abogado de la Universidad Diego Portales (1995) y Magíster Tributario de la Universidad de Santiago de Chile (2000).

Carlos Gajardo. Abogado de la Universidad de Chile. Socio en Gajardo y Norambuena Abogados. Exfiscal Jefe de la Fiscalía de Alta Complejidad Oriente 2014-2018. Director del curso de “Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica” y “Delitos Económicos” de la Universidad Adolfo Ibáñez.

Modera: Mónica Rincón

[renzogandolfi]

🎯 Key points for quick navigation:

00:04 *🏛️ Alta convocatoria y agradecimientos*
- Presentación de expositores y agradecimientos por su participación en cursos de derecho penal económico.
02:10 *💼 Novedades en programas académicos*
- Anuncio de la aprobación del diplomado en derecho penal económico a partir del año veinticuatro.
- Estructura modular del programa y directores académicos.
03:18 *🎙️ Importancia de la confianza en instituciones*
- Reflexión sobre la importancia de la confianza en las instituciones y en el sistema judicial.
07:27 *💡 Evolución del derecho penal económico*
- Evolución del derecho penal económico en Chile en las últimas décadas.
- Hitos legislativos clave: ley de responsabilidad penal de personas jurídicas y ley de lavado de activos.
11:38 *🛠️ Implementación de la nueva ley*
- Importancia de la implementación efectiva de la nueva ley en la recuperación de la confianza en las instituciones.
- Desafíos y necesidades de capacitación de los actores involucrados en la aplicación de la normativa.
15:10 *👩‍⚖️ Desafíos para el Ministerio Público*
- Necesidad de capacitación y preparación del Ministerio Público para una efectiva persecución penal con el nuevo marco normativo.
18:08 *💼 Impacto en normativa laboral y cumplimiento*
- Impacto positivo de la nueva ley en áreas como la responsabilidad penal por apropiación de cotizaciones previsionales en el derecho laboral.
- Introducción de figuras penales para asegurar el cumplimiento de obligaciones laborales.
20:00 *🏢 Responsabilidad penal de la persona jurídica en seguridad laboral*
- La inclusión de figuras que afectan la integridad física de las personas en el proyecto de ley.
- La importancia de la seguridad ocupacional y la entrega de implementos de protección.
- La necesidad de investigar el modelo de prevención de la persona jurídica en casos de accidentes laborales.
25:07 *💼 Innovaciones en el sistema de compliance*
- Chile está avanzando en materia de cumpleaños empresarial.
- Críticas al sistema actual de certificaciones en Chile.
- Cambios en el rol de terceros independientes para evaluaciones de cumplimiento empresarial.
31:53 *✅ Matriz de riesgo y su relevancia en programas de compliance*
- La matriz de riesgo como panel de control para identificar riesgos empresariales.
- Descartar la necesidad de una matriz con 200 delitos y enfocarse en identificar los riesgos específicos de cada empresa.
- La importancia de una mejora continua en los programas de compliance y la evaluación por terceros independientes.
39:59 *🚔 Responsabilidad penal y prevención*
- La evaluación de Chile por la OCDE resaltó la falta de responsabilidad penal en el país.
42:14 *🚨 Matrices de riesgo y responsabilidad*
- La importancia de crear matrices de riesgo por proceso dentro de una organización.
43:38 *🔍 Oportunidades y desafíos en relaciones laborales*
- La necesidad de cambiar culturas y lenguajes para cumplir con las leyes.
54:06 *🔒 Cambios en la responsabilidad penal empresarial*
- La evolución de la ley de responsabilidad penal en Chile desde 2009 hasta la actualidad.
59:38 *🏛️ Desafíos en la aplicación de sanciones a empresas:*
- Falta de proporcionalidad en las multas aplicadas en comparación con las ganancias.
- Incumplimiento de dar sanciones proporcionales a la gravedad de los delitos.
01:01:42 *💼 Responsabilidad de la persona jurídica y la sin representación:*
- La responsabilidad de la empresa se activa por delitos cometidos con o sin representación.
- Se necesitan requisitos copulativos para activar la responsabilidad penal de la empresa.
- Importancia de un modelo de prevención y compliance razonable en función de la empresa.
01:08:37 *🛡️ Desafíos y deberes para los directores de empresas:*
- La ley no establece una responsabilidad objetiva para los directores.
- La responsabilidad de los directores por delitos es una cuestión jurisprudencial.
- Recomendaciones para directores en relación con la función estratégica del compliance.
01:18:06 *🚔 Prevención de delitos y compliance*
- El tono de cumplimiento debe venir desde el directorio y el liderazgo.
- Es importante incorporar deberes en el reglamento interno en lugar de listas de delitos.
- Fundamentar el programa de cumplimiento en valores y ética es crucial.
01:22:23 *💼 Responsabilidades fiduciarias y grupos económicos*
- Los deberes fiduciarios existen desde hace tiempo, pero es necesario materializarlos dentro de la organización.
- El compromiso con la normativa debe venir desde la alta dirección en los grupos económicos.
- El deber de asumir responsabilidades y liderazgos en el cumplimiento normativo es fundamental.
01:25:59 *💡 Evaluación de modelos de cumplimiento*
- La extensión del modelo de cumplimiento no garantiza su efectividad.
- Los modelos de papel, a pesar de su extensión, pueden ser groseros y no cumplir con su propósito.
- Es crucial evaluar la integridad y sustancialidad de los modelos de cumplimiento en lugar de basarse solo en requisitos formales.
01:37:21 *🚦 Desafíos en la prevención de delitos económicos*
- La importancia de abordar los desafíos en la prevención de delitos económicos de diversas maneras.
- La necesidad de integrar a todas las áreas de la organización en la prevención y cumplimiento.
- El cambio cultural necesario para una implementación efectiva de mecanismos de prevención.
01:41:03 *📚 Importancia de la responsabilidad corporativa*
- La protección necesaria para la persona jurídica a través del compromiso de directores y empleados.
- La exigencia de involucramiento de todos los integrantes de la organización en el cumplimiento de normas.
- La oportunidad de promover ciudadanos corporativos éticos y responsables.
01:45:26 *💡 Interpretación de la ley y responsabilidad corporativa*
- La diferenciación entre responsabilidad objetiva y la imputación de la responsabilidad corporativa.
- La necesidad de implementación efectiva de un modelo de prevención para evitar delitos.
- El alcance de la ley en cuanto a los delitos económicos considerados en toda circunstancia.
01:57:08 *📝 Enfoque en prevención de delitos económicos*
- La importancia de adoptar un enfoque basado en el riesgo en la prevención de delitos económicos.
- Críticas a la falta de recursos para el Ministerio Público y la policía en la normativa actual.
- Necesidad de que el Ministerio Público emita directrices sobre delitos económicos y una posible reforma procesal penal.
01:59:22 *🕵️‍♂️ Reflexión sobre los delitos económicos y los derechos humanos*
- Los delitos económicos también afectan los derechos humanos, tanto en las empresas como en el estado.
- Impacto de la corrupción en la vulneración de derechos humanos y la importancia de la prevención.
- Relación entre delitos financieros y crisis económicas, destacando la relevancia de abordar estos problemas desde una perspectiva de derechos humanos.
02:00:21 *💬 Importancia de la gobernanza en la prevención de delitos*
- La gobernanza empresarial es fundamental para prevenir actos delictivos como el soborno.
- Controlar los riesgos a través de una buena gobernanza y supervisión de los ejecutivos.
- La necesidad de abordar la gobernanza como parte integral de la prevención de delitos y la responsabilidad corporativa.

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[sergioflores]

Uff si se aplicara esto como corresponde y no solo fuera un simple texto plasmado en un papel.

Compliance fue el motivo por el cual Chile entro a la OCDE.