Problemas comunes en la implementación y alcance de los programas de cumplimiento

En los últimos años, la progresiva aceleración de los programas de cumplimiento ha supuesto, también, la aparición de dificultades y diferentes problemáticas prácticas que no siempre fueron previstas del modo adecuado y frente a la que, en ocasiones, se han improvisado soluciones que no siempre han sido acertadas.

Las nuevas tendencias de cumplimiento, así como la aparición de normas de referencia de calidad reconocidas asociadas a su adecuación han promovido y aportado algunas buenas prácticas, soluciones y sinergias que sirven, hoy día, para favorecer una auténtica cultura de cumplimiento e incentivar la optimización de estos Programas. A lo largo de la sesión, se ejemplificarán, a través de cuestiones prácticas, algunas de estas problemáticas y se relacionarán con las obligaciones normativas de las que traen origen.

– Acerca del ponente, Juan Eugenio Tordesillas –

Socio del área Governance, Risk & Compliance de ECIJA en Madrid. Cuenta con más de 8 años de experiencia en materia de cumplimiento normativo y Gobierno Corporativo. Antes de unirse a ECIJA en 2017, fue fundador de la boutique Comter.

Tordesillas ha desarrollado asesoramiento a clientes nacionales e internacionales en materia de cumplimiento normativo y regulatorio del sector financiero. En el último año, ha sido reconocido en el Directorio “Leaders League” de Compliance (categoría “excelente”), así como finalista en el premio 40 under 40 en la categoría individual fintech y mejor equipo fintech.