Эффективный комплаенс – первые шаги

Эффективный комплаенс – первые шаги
КОНТАКТЫ: [phone]

Первые шаги в формировании эффективного комплаенс подразделения в компании:

1 Формирование тона-сверху.
2 Проведение ревизии и сплошного анализа всех бизнес-процессов и локальных нормативных актов, взятых компанией на себя обязательств, действий сотрудников и понимание установленных требований, добровольных обязательств.
3 Составление карты рисков несоответствия обязательным требованиям и добровольно принятым на себя обязательствам.
4 Разработка требуемых решений и документов.
5 Внедрение посредством придания статуса локальных нормативных актов разработанным решениям и документам, внедрение следующих систем:
обучения сотрудников на регулярной основе с установленной периодичностью;
мониторинга обязательных требований;
мониторинга добровольных обязательств;
мониторинга и анализа карты рисков, управления рисками несоответствия;
согласования изменений и введения новых бизнес-процессов, соответствия действий сотрудников требованиям локальных нормативных актов;
согласование сделок и договорных конструкций, особенно международных;
проведений служебных расследований по фактам не соответствия;
управление конфликтом интересов, и т.п.

Национальная Ассоциация Комплаенс
ПОЛЕЗНЫЕ РЕСУРСЫ:

_____

Национальная Ассоциация Комплаенс в соцсетях:
Телеграмм канал Национальной Ассоциации Комплаенс

_____